Robinhood Crypto multado con $ 30 millones por violar la ley

El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York ha multado a la unidad de cripto comercio de Robinhood con $30 millones

El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York ha multado a la unidad de cripto comercio de Robinhood con $30 millones por supuestas infracciones contra el lavado de dinero y ciberseguridad.

La compa帽铆a de criptomonedas Robinhood ha sido multada por el Departamento de Servicios del Estado de Nueva York (NYDFS), por supuestas infracciones contra el lavado de dinero y ciberseguridad.

La multa que tiene que pagar la divisi贸n de Criptomonedas de Robinhood es de $30 millones, por presuntamente violar la Ley.

驴Robinhood viola la ley?

El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York  ha multado a la unidad de criptocomercio de Robinhood por presuntamente violar la Ley de Ciberseguridad y Lavado de Dinero de los Estados Unidos.

Seg煤n lo informado por Wall Street Journal (WSJ), el NYDFS dijo que la Ley de Secreto Bancario Robinhood y el programa de cumplimiento contra el lavado de dinero eran “insuficientes” y “no lograron la transici贸n” de un sistema manual de monitoreo de transacciones en l铆nea con los requisitos reglamentarios del tama帽o y las transacciones de la empresa.

Adem谩s, seg煤n el NYDFS, el programa de ciberseguridad de Robinhood tampoco tiene en cuenta el riesgo operativo de la empresa y sus pol铆ticas no cumplen con las pautas de ciberseguridad y moneda virtual del regulador. 

Tambi茅n se alega que Robinhood cumpli贸 con ciertos requisitos de protecci贸n al consumidor al no incluir un n煤mero de tel茅fono dedicado en su sitio web para recibir quejas de los consumidores.

Desarrollando la naturaleza de la orden de consentimiento, el WSJ se帽ala:

鈥淐omo parte de la orden de consentimiento, tambi茅n se requerir谩 que Robinhood contrate a un consultor independiente para evaluar su cumplimiento con las regulaciones del NYDFS y sus esfuerzos de remediaci贸n鈥. 

Wall Street Journal

Revelaciones de WSJ

El informe del Wall Street Journal revel贸 que el regulador encontr贸 deficiencias significativas en la “revisi贸n de supervisi贸n” de la corredur铆a en l铆nea y la “investigaci贸n de cumplimiento” posterior.

Se cree que las fallas son el resultado de la supervisi贸n por parte de la gerencia de los programas de cumplimiento de la empresa. 

Al aplicar esta multa, el regulador ha tomado sus primeras medidas de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas. 

Esto llega especialmente en un momento en que su nueva directora, Adrienne A. Harris tiene como objetivo proporcionar orientaci贸n adicional a la industria de la criptograf铆a. Adem谩s, tambi茅n pretende ampliar el dispositivo

Robinhood reincide en las multas

Aunque la solicitud se acaba de presentar, cabe recordar que Robinhood plane贸 este cambio. 

En julio del a帽o pasado, los documentos S-1 revelaron que el servicio de cifrado del corredor se hab铆a cerrado por razones similares. 

Y es importante se帽alar que no es la primera vez que Robinhood rompe las reglas e incumple con los reguladores.

En diciembre de 2020, la empresa pag贸 65 millones de d贸lares a la SEC para resolver las acusaciones de que hab铆a enga帽ado a los clientes. 

En junio pasado, la agencia de corretaje recibi贸 una multa de $70 millones por parte de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera por no proteger a sus clientes.

Esto significa que la empresa de criptomonedas Robinhood ya se esperaba una multa por reincidir una vez m谩s por violar la ley.

EDUCACI脫N

Forma parte de nuestra academia y aprende sobre trading, finanzas, cripto y mucho m谩s!

Es momento de llevar tu capital al siguiente nivel. Te ense帽amos desde el inicio hasta el punto m谩s avanzado a realizar inversiones inteligentes en los nuevos ecosistemas digitales.